全球即时:监管出手!9家ST公司被责令清收占款,最高占用34亿元(st收购)

财经 | 2024-05-12| 30

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 柳川 陈锋 北京报道

5月10日、11日,ST长康*ST信通ST摩登ST红太阳ST华铁*ST中利ST浩源*ST深天ST三圣9家公司相继披露收到责令改正措施决定的公告。

对于上述9家公司的资金被大股东或实控人违规占用的情况,当地证监局要求其在六个月内清收占款。沪深交易所火速下发关注函,要求上市公司及控股股东、实际控制人切实整改到位。若上市公司未完成整改,股票将停牌两个月,仍未完成整改的将被实施退市风险警示,两个月内仍未完成整改的将被退市。

上市公司实控人或大股东违规占用上市公司资金的事情,为何屡屡在A股发生?

《华夏时报》记者采访了解到,这主要是由于一方面是大股东与上市公司之间的关联交易较多所造成的,另一方面也是大股东在上市公司治理中缺乏有效制衡和法制意识所造成的。根本原因在于上市公司与其大股东已经出现重大利益偏差且大、小股东间力量严重失衡。

ST长康被占用34.85亿元

9家公司中,ST长康被占用的资金规模最大。ST长康公告显示,截至2024年5月6日,资金占用余额为34.85亿元,占2023年末净资产的93.44%。

占用方为ST长康控股股东长江润发集团有限公司及其关联方。因为存在非经营性资金占用、违规担保、2023年度被出具了否定意见的内部控制审计报告,ST长康股票自2024年5月6日起被实施“其他风险警示”的特别处理。

*ST深天被占用资金比例最高。公司公告显示,公司实际控制人林宏润及其关联人非经营性占用公司资金余额1.37亿元,占最近一期经审计净资产的比例为685%。

ST红太阳也有巨额资金被占用。截至2024年5月7日,该公司控股股东南京第一农药集团有限公司及其关联方红太阳集团有限公司、江苏国星投资有限公司占用上市公司资金余额28.84亿元,占最近一期经审计净资产的比例为328.17%。

*ST信通也遭控股股东亿阳集团股份有限公司(下称“亿阳集团”)非经营性占用上市公司资金。截至2023年报披露日,亿阳集团占用*ST信通资金余额5.34亿元,占*ST信通最近一期经审计净资产的比例为126.01%。

ST三圣,控股股东、实际控制人潘先文及其关联方非经营性占用公司资金(含利息)余额约1.13亿元,占最近一期经审计净资产的比例为32.79%,此外违规担保余额1367.36万元。

ST摩登,控股股东广州瑞丰集团股份有限公司非经营性占用公司资金余额2.42亿元。

ST华铁,公司控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金余额约13.38亿元,控股股东及其他关联方以现金方式累计仅归还占用资金约1.1亿元。

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*ST中利,控股股东中利控股、实控人王柏兴非经营性占用*ST 中利资金余额 18.05 亿元,其中,因预付供应商货款等形成非经营性资金占用余额16.93 亿元,因违规担保形成非经营性资金占用 1.12 亿元。

ST浩源,公司及子公司新疆龟兹浩源天然气管道输配有限公司累计向控股股东控制的关联方提供非经营性资金5.37亿元。截至2023年年报披露日,控股股东及关联方占用公司资金余额5.13亿元,占最近一期经审计净资产的比例为65.59%。

监管出手了!

对于上述9家公司的资金被大股东或实控人违规占用的情况,当地证监局要求其在六个月内清收占款。沪深交易所火速下发关注函,要求上市公司及控股股东、实际控制人切实整改到位。若上市公司未完成整改,股票将停牌两个月,仍未完成整改的将被实施退市风险警示,两个月内仍未完成整改的将被退市。

上市公司实控人或大股东违规上市公司资金的事情,为何屡屡在A股发生?

IPG首席经济学家柏文喜向《华夏时报》记者分析:“这主要是由于一方面是大股东与上市公司之间的关联交易较多所造成的,另一方面也是大股东在上市公司治理中缺乏有效制衡和法制意识所造成的。”

上海申伦律师事务所夏海龙律师向本报记者表示:“表面上看,上市公司出现大股东违规占用资金的情况必定说明公司内控机制存在重大缺陷或运转失灵,但根本原因在于上市公司与其大股东已经出现重大利益偏差且大、小股东间力量严重失衡,因而无法有效防止大股东的违规行为。”

柏文喜表示:“杜绝大股东非经常性资金占用问题,需要从公司内部治理层面加强对大股东的制衡机制建设,以及公司内控、信披规范与透明工作,以此形成对大股东损害公司利益的有效制约。”

《华夏时报》记者注意到,随着高质量发展成为A股的主题和新任主席的到任,监管层终于对资金占用乱象出手了。

4月12日,国务院发布《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,总共有九条,被称为新“国九条”。在新“国九条”“1+N”政策指引下,证监会发布配套文件,其中最受关注的是《关于严格执行退市制度的意见》的指导意见。

意见增加了三种规范类退市情形,除了资金占用问题,还包括多年连续内控非标意见、控制权无序争夺导致投资者无法获取上市公司有效信息等情形。意见还指出,对于大股东大额资金占用且不整改的情况,在强制退市中将予以考虑。

4月30日,沪深交易所发布退市新规,明确规定上市公司被控股股东及其关联人非经营性占用资金的余额达到2亿元以上,或者占公司最近一期经审计净资产绝对值的30%以上,被中国证监会责令改正但未在要求期限内完成整改的,依序停牌2个月,实施退市风险警示2个月后退市。

夏海龙表示:“除了进一步要求上市公司严格依照《公司法》及各项上市公司监管文件完整内部治理、监管机制外,监管层也应进一步完善股民集体诉讼机制,充分便利、畅通中小股东的救济途径,真正实现上市公司股东间的有效制约,方有希望从根本上杜绝大股东损害公司利益的各项违规行为。”

责任编辑:帅可聪 主编:夏申茶

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